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建設(shè)工程掛靠施工，是指為了進(jìn)行工程建設(shè)，不具有相應(yīng)施工資質(zhì)的施工人(掛靠人)借用有資質(zhì)的建筑施工企業(yè)(被掛靠人)的資質(zhì)，向被掛靠人交納管理費(fèi)，承攬工程并進(jìn)行施工建設(shè)的行為。掛靠對(duì)內(nèi)涉及掛靠人與被掛靠人的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，對(duì)外涉及與上游發(fā)包單位的施工合同關(guān)系以及與下游材料商、農(nóng)民工等第三方形成的買(mǎi)賣(mài)、勞動(dòng)用工等其他法律關(guān)系。因?yàn)閽炜抗こ添?xiàng)目的實(shí)際施工人是掛靠人，對(duì)掛靠施工經(jīng)營(yíng)糾紛中的對(duì)外民事責(zé)任，原則上都是由掛靠人對(duì)外承擔(dān)。但由于被掛靠人承擔(dān)責(zé)任的能力強(qiáng)于掛靠人，或者掛靠人下落不明，此時(shí)相關(guān)的權(quán)利人常常會(huì)向被掛靠人主張權(quán)利，要求被掛靠人承擔(dān)民事責(zé)任。被掛靠人是否應(yīng)承擔(dān)責(zé)任要具體情況具體處理。
一、對(duì)上游發(fā)包方民事責(zé)任的承擔(dān)
在建設(shè)工程施工合同中，掛靠人未能按約定履行施工合同義務(wù)，逾期交付工程或者建設(shè)工程質(zhì)量不符合約定等給發(fā)包方造成損失發(fā)生糾紛，發(fā)包方會(huì)起訴被掛靠人和掛靠人。根據(jù)合同相對(duì)性原則，被掛靠人作為建設(shè)工程合同的相對(duì)方，承擔(dān)民事責(zé)任，應(yīng)屬當(dāng)然。掛靠人作為實(shí)際施工人對(duì)發(fā)包方承擔(dān)民事責(zé)任，依據(jù)的是對(duì)自己行為負(fù)責(zé)的理論基礎(chǔ)。
《建筑法》第66條規(guī)定，建筑施工企業(yè)轉(zhuǎn)讓、出借資質(zhì)證書(shū)或者以其他方式允許他人以本企業(yè)的名義承攬工程，對(duì)因該項(xiàng)承攬工程不符合規(guī)定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)造成的損失，建筑施工企業(yè)與使用本企業(yè)名義的單位或者個(gè)人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。《最高人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程合同糾紛案件的暫行意見(jiàn)》第5條規(guī)定，施工人掛靠其他建筑施工企業(yè)，并以被掛靠建筑施工企業(yè)的名義簽訂建筑工程合同而被起訴的，應(yīng)將施工人和被掛靠建筑施工企業(yè)列為共同被告;被掛靠建筑施工企業(yè)對(duì)施工人因承攬的工程不符合質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)造成發(fā)包人損失的，應(yīng)承擔(dān)連帶責(zé)任。
法律、司法解釋之所以規(guī)定被掛靠人承擔(dān)連帶責(zé)任，其理由在于被掛靠者以其全部財(cái)產(chǎn)和信用作為掛靠者以其名義從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的基礎(chǔ)，擔(dān)保掛靠者從事的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的義務(wù)的履行，這就是掛靠關(guān)系對(duì)被掛靠者所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，被掛靠者既然接受了他人的掛靠，相應(yīng)地就必須承擔(dān)這種風(fēng)險(xiǎn)，不能只享受收取掛靠利益的權(quán)利，而不承擔(dān)掛靠風(fēng)險(xiǎn)的義務(wù)。掛靠實(shí)際上也就是具有了擔(dān)保的性質(zhì)。根據(jù)歸責(zé)基礎(chǔ)理論，確定法律責(zé)任的理由主要有兩類(lèi)：一類(lèi)是與責(zé)任主體行為有關(guān)的歸責(zé)基礎(chǔ);一類(lèi)是與責(zé)任主體行為無(wú)關(guān)的歸責(zé)基礎(chǔ)。后一類(lèi)的歸責(zé)基礎(chǔ)主要是因?yàn)橹黧w的社會(huì)角色而帶來(lái)的責(zé)任，其中之一就是因?yàn)樨?zé)任主體與行為人存在某種關(guān)系而承擔(dān)連帶責(zé)任或替代責(zé)任。
[1] 被掛靠人對(duì)發(fā)包方承擔(dān)連帶責(zé)任，既有基于合同關(guān)系的約定依據(jù)，更主要的是掛靠人與被掛靠人存在著特定的掛靠關(guān)系。雖然，建設(shè)工程出現(xiàn)質(zhì)量問(wèn)題或逾期交付問(wèn)題，是與掛靠人的施工行為有直接關(guān)系，被掛靠人并無(wú)施工行為，但是因?yàn)閽炜筷P(guān)系的存在使被掛靠人擺脫不了民事責(zé)任的承擔(dān)。故被掛靠人對(duì)掛靠人的義務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任具有法律依據(jù)和法理學(xué)上的理論基礎(chǔ)。
二、對(duì)下游第三方民事責(zé)任的承擔(dān)
與下游第三方發(fā)生糾紛，主要涉及掛靠人在工程施工中未能按約定向材料供應(yīng)商、設(shè)備租賃商、施工隊(duì)支付貨款、工資款。根據(jù)“誰(shuí)的行為，誰(shuí)負(fù)責(zé)”的民法基本理論，與下游第三方發(fā)生糾紛引起的民事責(zé)任應(yīng)當(dāng)由掛靠人承擔(dān)。但在掛靠關(guān)系中，被掛靠人的履行能力一般強(qiáng)于掛靠人，掛靠人對(duì)外與第三人為民事行為時(shí)情況較為復(fù)雜，掛靠人與被掛靠人對(duì)外如何承擔(dān)責(zé)任，要根據(jù)掛靠經(jīng)營(yíng)的情況不同區(qū)別對(duì)待。
(一)掛靠人對(duì)外明確以被掛靠人的名義進(jìn)行施工或經(jīng)營(yíng)，第三方也有理由相信其是在與被掛靠人發(fā)生經(jīng)營(yíng)關(guān)系的
根據(jù)《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國(guó)民事訴訟法〉若干問(wèn)題的意見(jiàn)》第43、52條的規(guī)定，應(yīng)將掛靠人與被掛靠人列為共同被告。[2]因掛靠施工經(jīng)營(yíng)的最終收益都是歸于掛靠人，因此掛靠人應(yīng)對(duì)第三人承擔(dān)直接責(zé)任。對(duì)掛靠人不能清償?shù)牟糠郑杀粧炜咳顺袚?dān)連帶責(zé)任或補(bǔ)充責(zé)任。因被掛靠人對(duì)掛靠人僅僅是收取了一定比例的管理費(fèi)，被掛靠人承擔(dān)責(zé)任后有權(quán)向掛靠人再行追償。
如何理解掛靠人對(duì)外以被掛靠人的名義進(jìn)行施工或經(jīng)營(yíng)，是處理該糾紛的難題。因?yàn)橄鄬?duì)于發(fā)包方而言，被掛靠人與發(fā)包方簽訂的是形式要件齊全的施工合同，一般被掛靠人要在合同上加蓋公章，甚至簽訂合同之前還要進(jìn)行招標(biāo)程序，此種情況認(rèn)定掛靠人以被掛靠人名義施工或經(jīng)營(yíng)并無(wú)大礙。但在具體施工中，因被掛靠人不會(huì)將企業(yè)印章交與掛靠人使用，掛靠人與第三方發(fā)生經(jīng)營(yíng)行為時(shí)，被掛靠人一般不會(huì)在合同上加蓋公章。被掛靠人的通常做法是刻制一枚項(xiàng)目部章交掛靠人在工程項(xiàng)目上使用，掛靠人一般以某某項(xiàng)目部的名義對(duì)外為民事行為。因某某項(xiàng)目部是被掛靠人在該項(xiàng)目上臨時(shí)設(shè)立的內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)，此時(shí)，應(yīng)視為掛靠人在以被掛靠人名義對(duì)外發(fā)生關(guān)系。
(二)掛靠人明確以自己的名義進(jìn)行施工或經(jīng)營(yíng)的
由于掛靠人在發(fā)生經(jīng)濟(jì)往來(lái)時(shí)向相對(duì)人表明了自己的身份，相對(duì)人是基于對(duì)掛靠者的信任才做出的意思表示。根據(jù)合同相對(duì)性原理，掛靠者與相對(duì)人做出的意思表示真實(shí)有效，那么就只能在相對(duì)人和掛靠人之間產(chǎn)生合同法律關(guān)系，他們之間的合同效力不得及于合同外的第三人，被掛靠企業(yè)不應(yīng)對(duì)掛靠者的經(jīng)營(yíng)行為對(duì)外承擔(dān)民事責(zé)任。
但在實(shí)踐中，根據(jù)利益衡量原則和合同相對(duì)性有限突破原則，在某些情況下，掛靠人即使明確以自己的名義進(jìn)行施工或經(jīng)營(yíng)的，被掛靠企業(yè)也不是一概不對(duì)掛靠者的經(jīng)營(yíng)行為承擔(dān)民事責(zé)任，這主要有以下幾種情況。
1.如掛靠人再次以自己的名義將工程非法轉(zhuǎn)包或違法分包，次承包人作為實(shí)際施工人，可以根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問(wèn)題的解釋》第26條規(guī)定向被掛靠人主張權(quán)利，直至向發(fā)包方主張權(quán)利，被掛靠人應(yīng)在欠付掛靠人工程款范圍內(nèi)承擔(dān)責(zé)任。
2.掛靠人雖然以自己的名義對(duì)外為民事行為，但相對(duì)方有理由相信掛靠人是在履行與被掛靠人的施工合同義務(wù)有關(guān)的職務(wù)行為。這種情形應(yīng)視為掛靠人以被掛靠人名義發(fā)生民事行為，被掛靠人應(yīng)與掛靠人對(duì)外承擔(dān)連帶責(zé)任。
3.如果掛靠人對(duì)外雖然是明確以自己的名義進(jìn)行施工或經(jīng)營(yíng)，但掛靠人與第三方交易行為的成果，已經(jīng)物化在建設(shè)工程中，而此時(shí)掛靠人下落不明。為保護(hù)第三人的合法權(quán)益，可以視為與履行被掛靠人與發(fā)包方的施工合同有關(guān)，而由被掛靠人在受領(lǐng)的工程款范圍內(nèi)代掛靠人承擔(dān)責(zé)任。
通過(guò)上述分析不難看出，被掛靠企業(yè)應(yīng)否對(duì)掛靠者的經(jīng)濟(jì)往來(lái)承擔(dān)民事責(zé)任應(yīng)視掛靠者在對(duì)外施工或經(jīng)營(yíng)中表現(xiàn)的身份而定，有證據(jù)證實(shí)是在以被掛靠企業(yè)名義進(jìn)行施工或經(jīng)營(yíng)，且經(jīng)濟(jì)往來(lái)的相對(duì)人是善意、無(wú)過(guò)錯(cuò)時(shí)，被掛靠企業(yè)就應(yīng)承擔(dān)民事責(zé)任。反之，則只能由掛靠者自己承擔(dān)。需要說(shuō)明的是，掛靠者與被掛靠企業(yè)間簽訂的掛靠合同因違法而無(wú)效，但不能因此推斷掛靠者與第三人的合同當(dāng)然無(wú)效。因掛靠人與第三方簽訂的合同屬于另一層法律關(guān)系，應(yīng)該適用《合同法》第52條規(guī)定來(lái)重新審查。
“掛靠”并不是一個(gè)規(guī)范的法律術(shù)語(yǔ)，我國(guó)現(xiàn)行法律和行政法規(guī)中并未使用“掛靠”概念，與“掛靠”概念相對(duì)應(yīng)的法律概念是“出借、轉(zhuǎn)讓資質(zhì)”或“借用資質(zhì)”。“掛靠”是實(shí)踐中對(duì)法律上“借用資質(zhì)”概念的通稱(chēng)，兩者基本上是在相同意義上使用，通常行政機(jī)關(guān)
為了規(guī)范建筑工程施工承發(fā)包活動(dòng)，保證工程質(zhì)量和施工安全，有效遏制違法發(fā)包、轉(zhuǎn)包、違法分包及掛靠等違法行為，維護(hù)建筑市場(chǎng)秩序和建設(shè)工程主要參與方的合法權(quán)益。
